7名董事指控被驳回！澳证监会警告：星亿赌场案给企业敲警钟，合规审查绝不松懈（组图）

尽管联邦法院对星亿娱乐集团（The Star Entertainment Group）治理失败案的裁决结果不一，但企业监管机构已明确发出警告：公司董事仍处于监管机构的严密监控之下。

在联邦法院上周裁定两名星亿娱乐高管违反职责后，ASIC主席Joe Longo向董事会发出预警。图片：提供

在联邦法院针对星亿娱乐治理失职案作出各有胜负的判决后，澳洲证券和投资委员会（ASIC）再次向企业界重申，监管机构绝不会放手。

即将在明年卸任的ASIC主席Longo今早向澳洲公司董事协会（AICD）表示，此案对于明确董事和高管的行为预期至关重要。他指出，这类案件定义并执行了企业领袖必须承担的谨慎、勤勉和问责标准，是监管部门必须坚持承担的职责。

根据联邦法院法官Michael Lee的裁定，星亿前首席执行官Matt Bekier以及前首席法律和风险官Paula Martin在合规疑虑增加时未能妥善回应，违反了《公司法》第180条。然而，法院驳回了ASIC对另外七名非执行董事的指控，认为尚未达到民事处罚的标准。

ASIC主席Longo表示，这起诉讼是监管机构“不得不承担”的责任。摄影：Carla Gottgens/Bloomberg

对此Longo坚称，裁决仍向企业领导者传达了清晰信号。他强调，这项判决并没有改变ASIC要求企业领袖为治理失败负责的决心，监管机构将继续通过个案来界定董事责任的边界。

此案核心在于星亿高层如何应对涉及豪客博彩中介的洗钱风险。据悉，Martin被发现忽略或淡化了有关澳门中介商太阳城（Suncity）及其创始人周焯华（Alvin Chau）的风险警告。此外，她还在星亿向国民银行（NAB）瞒报中国银联卡（China UnionPay）用途一事中扮演了关键角色——当时这些卡按规定严禁用于博彩，但客户却得以将资金违规转换为筹码。

法官Lee认为，Martin在知晓“令人不安的信息”后未能妥善处置风险，而Bekier也被认定未能履行其应有的谨慎勤勉义务。

星亿前CEO Bekier和前法律顾问Martin上周被裁定公职违规。图片：提供

Longo表示，不应将此裁决视为企业问责制度的倒退。他指出，虽非法官裁定非执行董事无需承担民事处罚，但判决书中的一系列观察对澳洲董事的职责期望做出了重大贡献。

这位ASIC负责人进一步指出，董事们正面临日益复杂的监管环境。自2000年以来，涉及联邦立法的页数暴增了190%；过去十年间，董事会处理合规事务的时间占比已从24%激增至55%。

“我们依靠优秀的董事作为公司治理的第一道防线，”Longo强调，董事必须具备极强的风险意识，“在悬崖顶上筑起围栏，总比在悬崖底下停一辆救护车要好。”

据悉，针对Bekier和Martin的最终处罚将在随后的听证会上确定。