大量中国投资者被坑！因涉及欺诈案，悉尼知名在线交易平台被罚$3亿（组图）

一家欺骗数千名客户的在线交易公司，被联邦法院判处3亿澳元罚款——创下澳洲证券投资委员会（ASIC）提起诉讼以来的最高罚款纪录。

Union Standard International Group曾是英超球队谢菲尔德联队的赞助商。该集团于周四因系统性欺诈行为收到这笔巨额罚款，相关诉讼早在2020年便已提起。

澳洲交易公司Union Standard，又名USGFX，曾是英格兰足球俱乐部谢菲尔德联队的赞助商。 Getty

《时代报》此前报道，Union Standard（又名USGFX）长期欺骗澳洲和中国的投资者，诱使他们将高达3亿澳元的资金投入极其复杂的金融衍生品中。

当这场骗局于2018年崩溃时，数千万客户资金从USG的银行账户中被悄然转走，汇入瓦努阿图一家公司后彻底消失。

USGFX充当管理公司的角色，其旗下官方交易平台分别名为TradeFred和EuropeFX——后者在2019年之前一直是南悉尼Rabbitohs队的官方外汇交易合作伙伴。

USGFX的关联公司销售的金融产品，业内称为“差价合约”。这类产品允许客户对特定时间框架内不同投资的价格变动进行押注，例如黄金价格在24小时内的涨跌幅度。此类产品此前已被联邦法院斥为“金融海洛因”。

ASIC指控称，USGFX及其关联方并未运营一个公平的交易平台，而是蓄意设计骗局，导致95%至99%的客户不仅血本无归，还欠下经纪商数千元债务。

“难以想象更严重的违规行为”

Michael Wigney法官将此案定性为法院所见过的最恶劣案件之一，措辞严厉。

他表示：“在此案中，我很难想象出更严重的违规行为。在我看来，此案的所有相关情况都表明，它是一起需要在最高刑罚范围内施加最强威慑力的案件。”

USGFX于2018年在香港的发布会。从左至右：Shuriken的Andrew Jeffers、USG董事John Martin、USG首席执行官Shay Zakhaim。Wigney法官于周四对该集团处以1.31亿澳元罚款。

Wigney法官进一步指出，EuropeFX的违规行为极其恶劣、蓄意且公然无耻——为了自身经济利益，系统性地剥削了大量缺乏金融知识、经验不足的脆弱客户。

幕后黑手成谜，骗局遍及两国

USGFX曾在悉尼金融区Martin Place设有办公室，多年来以“成功集团”的形象示人，从澳洲和亚洲各地吸纳了大量客户资金。

然而骗局并非一路顺风。2017年，USGFX在中国的客户一度挟持该集团上海办公室员工，要求追讨欠款，直至警方介入。事后，中国方面正式请求澳洲协助叫停这一已波及逾万人的骗局。

《时代报》2019年和2020年的深度调查揭露，一批澳洲“搞定者”——均持有正规金融服务资质——暗中协助USG、TradeFred和EuropeFX搭建电话销售中心、网站及支付平台，将投资者引入高风险骗局。

这些人还帮助USG取得金融服务牌照，使其得以合法销售高风险差价合约产品。

这几家公司表面上是澳洲注册企业，但追溯股权结构，背后指向台湾，再往上则通过多家壳公司追溯至美国，而这些公司的控制者，要么被怀疑根本不存在，要么只是名义上的挂名董事。

其中一名董事提供的家庭住址，是缅甸战乱地区某商铺楼上的一间公寓，且此人从未回应过法院或监管机构的任何询问。法院另获悉，整个骗局极可能由一位名为Queena Lee的神秘人物幕后操控，但当局始终未能找到此人。

ASIC史上最高处罚，判决暂缓至7月

此案创下多项纪录：不仅罚款金额史上最高，也是ASIC首次就澳洲公司违反他国法律提起诉讼的案例之一——案件的关键论点之一，正是USG持续向居住在中国的人销售其产品，而这些产品在当地属于完全非法的金融工具。

ASIC主席Sarah Court表示，这一判决将发出强有力的威慑信号。她指出，Union Standard、EuropeFX和TradeFred的商业模式蓄意针对缺乏经验和脆弱的人群，以激进的销售手段施压，诱使他们交易高风险的差价合约产品。

目前，该判决已暂缓至7月执行，以便被告就这一创纪录的罚款提出上诉。